¿De qué se ocupa el Compliance Officer?

El Compliance officer se ha convertido en un cargo importante debido a la creciente complejidad del entorno regulatorio.

Esta figura surge tras la reforma del código penal acerca de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Con esta se hizo necesaria la incorporación de un programa de cumplimiento normativo en prevención de riesgos para las empresas.

Es una figura de vigilancia y control orientado a prevenir la comisión de delitos. Se trata de una profesión en auge, que aparece como necesidad tras los numerosos escándalos financieros y contables ocurridos en las empresas, motivo por el cual los países han multiplicado el número de regulaciones nacionales e internacionales orientadas a garantizar la transparencia y el correcto cumplimiento de la ley.

El Compliance Officer es el encargado de hacer cumplir a la empresa la normativa del sector al que se dedica. Se encarga de crear una estructura destinada a la prevención de riesgos y coordinación de la actuación empresarial conforme al plan establecido. Se busca así eludir topo tipo de responsabilidades penales derivadas de incurrir en alguno de los tipos previstos penalmente. Además, exonerar de esta responsabilidad a la empresa si se constata el cumplimiento en sus actuaciones del programa normativo preventivo.

Funciones del compliance officer

Esta figura profesional se remonta al sector financiero, pero actualmente se puede encontrar en todo tipo de empresas. Sobre todo, desde las últimas reformas legales y la necesidad de que haya un profesional que se encargue de conocer, aplicar y supervisar el cumplimiento normativo.

Sus tareas suelen basare en el asesoramiento, coordinación, supervisión y acompañamiento en las áreas de negocio y directivas que tomen decisiones. De esta manera se aseguran que lo que hagan sea de acuerdo a la ley y la ética profesional.

También hace referencia a los riesgos laborales o a la formación de plantilla. Así se asegura de que las empresas operen y conozcan las normas bajo las que deben regirse.

compliance officer

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Estudios

Los Compliance Officer suelen ser expertos en Derecho, Comercio Internacional y Gestión Empresarial.

Por lo que son buenas opciones formativas que deben completarse con posgrados especializados y estudiando en profundidad toda reforma legal y la normativa aplicable.

Modalidades de compliance:

Los programas de prevención normativa se desarrollan en función de la actividad empresarial tratando de esquivar las posibles responsabilidades penales que se deriven.

– En materia de impuestos está la figura del “Tax Compliance´´

– Relacionado con el derecho de la competencia el “competition compliance”.

Remuneración 

Para un compliance analyst (0-2 años de experiencia) el salario está entre 24k y 35k

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